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集团内控体系建设进入自我评价阶段

发布时间:2012-11-26     下载附件

根据集团2012年内部控制要求,为进一步健全和完善集团内部管控制度,理顺工作流程,强化风险防范能力,全面提升管理水平,推动集团十二五战略规划实施,集团于今年启动了内控体系建设工作,现已进入内控体系自我评价阶段。


内部控制评价是优化内部控制自我监督机制的一项重要制度安排,通过业务流程中各个控制点的检查,诊断公司内部设计缺陷和执行缺陷,是内部控制的重要组成部分,对于建立和实施内部控制具有十分重要的作用。


内控体系自我评价阶段由集团审计部全面负责10底,审计部在中海泰咨询公司的指导与帮助下,制定了具体实施方案,将内部控制自我评价工作分为准备、培训、实操、报告以及跟踪整改五个阶段。


为确保内控体系自我评价工作有序开展,审计部组织了集团各部门及仓储、超市、百货公司内熟悉企业相关机构情况、参与日常监控的负责人和业务骨干共32按照控制环境、风险评估、信息与沟通、内部监督以及控制活动等测试内容将其分为六组,具体承担内部控制检查评价任务。从115日开始,以测试小组为单位,分两批次进行培训和实操。培训主要围绕内部控制专业知识及相关规章制度、业务流程及需重点关注的问题、评价工作流程、检查评价方法、工作底稿填写要求、缺陷认定标准、评价人员的权利与义务等内容展开;实操主要是测试人员综合运用穿行测试法、抽样法、实地查验法等评价方法对内部控制设计与运行的有效性进行现场检查测试,填制工作底稿,记录测试结果,初步认定缺陷。截止1110,在集团各部室及仓储、超市、百货公司的大力支持和配合下,在测试人员的共同努力下,第三阶段的工作已顺利完成。


下阶段,集团审计部将对初步认定的内部控制缺陷进行全面复核,分类汇总,对缺陷的成因、表现形式及风险程度进行定量或定性的综合分析,按照对控制目标的影响程度判定缺陷等级,出具内控自我评价报告,为优化企业内部管控制度,理顺工作流程,强化风险控制提供可靠依据。(集团审计部 唐劲松)

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